RAPORTAREA TRANZACTIILOR LA OFICIUL PENTRU COMBATEREA SPALARII BANILOR

 Decizia aproba Metodologia de lucru privind transmiterea rapoartelor de tranzactii cu numerar si a rapoartelor de transferuri externe, prevazuta ca model spre sfarsitul articolului, respectiv adresa de inaintare

Decizia intra in vigoare in termen de 60 de zile de la data publicarii (data publicarii: 29 mai 2008).

Metodologie de lucru privind transmiterea rapoartelor de tranzactii cu numerar si a
rapoartelor de transferuri externe

Rapoartele la care se face referire pe parcursul acestei metodologii de lucru sunt rapoartele de tranzactii cu numerar si rapoartele de transferuri externe.

Ele sunt efectuate de entitatile raportoare, adica persoanele fizice sau juridice care intra sub incidenta Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea si sanctionarea spalarii banilor, precum si pentru instituirea unor masuri de prevenire si combatere a actelor de terorism, cu modificarile si completarile ulterioare.

Rapoartele definite anterior se transmit catre Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor in cel mult 10 zile lucratoare de la efectuarea tranzactiei ce face obiectul raportarii.

Frecventa de trimitere a rapoartelelor poate fi

a) zilnica;

b) cumulat, pentru cel mult 10 zile lucratoare.

Potrivit normelor, rapoartele pot fi intocmite in format tiparit, pe suport hartie, sau in format electronic, pe suport magnetic ori optic.


Modalitatea de transmitere

ransmiterea rapoartelor, atat in format tiparit, cat si in format electronic, catre Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor se realizeaza pe urmatoarele cai:

a) depunerea la registratura institutiei;

b) prin intermediul serviciilor postale sau de curierat, cu confirmare de primire.

Rapoartele in format electronic transmise prin oricare dintre aceste cai vor fi insotite de o adresa de inaintare, al carei model este prezentat mai jos.

Este interzisa transmiterea rapoartelor prin fax sau e-mail.

Institutiile de credit si sucursalele din Romania ale institutiilor de credit straine pot transmite rapoartele in format electronic prin reteaua de comunicatie interbancara, conform protocoalelor incheiate cu Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor. In acest caz rapoartele nu sunt insotite de adresa de inaintare.

Rapoarte rectificative:

Entitatile raportoare care constata existenta unor erori intr-un raport ulterior transmiterii acestuia intocmesc, de indata, un raport rectificativ care inlocuieste raportul initial.

Indiferent daca raportul rectificativ este intocmit in format tiparit sau electronic, acesta contine atat inregistrarile care erau corecte in versiunea initiala, cat si inregistrarile corectate de catre entitatea raportoare.

In plus, gasiti atasate urmatoarele modele:

1. Raport de tranzactii suspecte descarca fisier .pdf

2. Raport de tranzactii cu numerar descarca fisier .pdf

3. Raport de transferuri externe descarca fisier .pdf





ADRESA DE INAINTARE
- model -



Entitate raportoare: Nr. de inregistrare la emitent:
Denumire: Data raportarii:
Cod unic de inregistrare (cod fiscal):
Numar de inmatriculare la oficiul registrului comertului:
Adresa si nr. de telefon/fax:

Catre

Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor

Va transmitem alaturat, pe suport electronic (nr. de dischete, nr. de CD-uri) continand:

1. Raportul de tranzactii cu numerar, denumit cccczzllaaaa_N.dbf, aferent zilei/perioadei de .........., creat in data de ............, la ora ....., cu dimensiunea de ..... KB.

2. Raportul de transferuri externe, denumit cccczzllaaaa_T.dbf, aferent zilei/perioadei de .........., creat in data de ............, la ora ....., cu dimensiunea de ..... KB.

3. Raportul de tranzactii cu numerar rectificativ/in completare, denumit cccczzllaaaaX_N.dbf/cccczzllaaaaY_N.dbf, aferent zilei/perioadei de .........., creat in data de ............, la ora ....., cu dimensiunea de ..... KB.

4. Raportul de transferuri externe rectificativ/in completare, denumit cccczzllaaaaX_T.dbf/cccczzllaaaaY_T.dbf, aferent zilei/perioadei de .........., creat in data de ............, la ora ....., cu dimensiunea de ..... KB.

Certificam faptul ca datele cuprinse in fisier sunt complete, corecte si respecta dispozitiile actelor normative in vigoare.

Numele si prenumele persoanei autorizate
....................................................................
(Semnatura persoanei autorizate si stampila entitatii raportoare)